eBook Antiriciclaggio Avvocati e Notai
✔ le regole tecniche antiriciclaggio per i notai
✔ le regole tecniche antiriciclaggio per gli avvocati
✔ il presidio antiriciclaggio dello studio notarile e dello studio legale
A cura di: Giuseppe Miceli
Formato: PDF
Pagine: 95
Ed. Gennaio 2020 aggiornata al D.lgs. 125/2019 che ha recepito la cd V Direttiva Antiriciclaggio
Questo eBook vuole costituire uno “strumento di supporto” per il Notaio e l’Avvocato nell’attività che dovranno svolgere per assicurare il corretto adempimento degli obblighi che gli competono in materia di Antiriciclaggio.
Nell’ottica di contestualizzare il rischio correlato al fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo nel contesto dell’organizzazione dell’attività professionale dello Studio Notarile e/o Legale e in quella di illustrare la metodologia per una corretta gestione del rischio, il testo mette a disposizione del professionista l’analisi tecnico-operativa dell’impianto normativo Antiriciclaggio e, più specificamente, alla serie di obblighi che il Legislatore ha posto a carico di questa particolare categoria di soggetti obbligati: quella dei Notai e degli Avvocati.
La metodologia espositiva utilizzata dall’Autore, nonché Curatore editoriale dell’Opera, si fonda sull’analisi globale del vigente quadro normativo in materia di Antiriciclaggio e mette a disposizione del lettore, l’esame del contenuto delle Regole Tecniche emanate dal CNN e dal CNF che risulteranno, di volta in volta, contestualizzate rispetto a quanto sancito sul piano normativo (in virtù del D.lgs. 231/2007 e ss.mm.) e sul piano regolamentare (per effetto delle Linee guida adottate dagli stessi menzionati Organismi di autoregolamentazione).
Pertanto, il lettore potrà beneficiare dei contenuti inseriti all’interno delle tabelle schematiche che riportano sia quanto sancito dal D.lgs. 231/2007 (così come modificato per effetto del recepimento della V direttiva AML) e del riepilogo di quanto espresso nelle Regole Tecniche e nelle Linee guida adottati dal CNF e dal CNN, oltre che di utili fac-simil e check-list operative.
SOMMARIO
– Il quadro normativo Antiriciclaggio
1. Profili evolutivi del quadro normativo Antiriciclaggio
2. Il perimetro di applicazione degli obblighi Antiriciclaggio ai sensi del novellato d.lgs. 231/2007 .
– Le regole tecniche Antiriciclaggio per i notai
1. CAPO I Ambito di applicazione: Regola Tecnica n.1
2. CAPO II Disciplina transitoria – Regola Tecnica n.2
3. CAPO III – Regola Tecnica n.3
4. CAPO IV Adeguata verifica della clientela: Regola Tecnica da n. 4 a n. 8
5. CAPO V Conservazione: Regola Tecnica n. 9 e n. 10
– Le regole tecniche Antiriciclaggio per gli avvocati
1. Le Regole Tecniche del CNF “In materia di procedure e metodologia di analisi e valutazione del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo, di controlli interni, di adeguata verifica, anche semplificata, della clientela e di conservazione”
2. Profili applicativi delle Regole Tecniche del CNF in relazione Documento contenente i criteri e metodologie di analisi e valutazione del rischio AML
2.1 Misure semplificate di adeguata verifica di situazioni di basso rischio
2.2 Il processo di “autovalutazione” per l’Avvocato: identificazione dei passaggi per una corretta redazione del “documento di valutazione” di cui all’art. 15, comma 2
– Il presidio Antiriciclaggio dello studio notarile e dello studio legale
1. Il Presidio Antiriciclaggio
2. Obbligo di comunicazione al Ministero dell’Economia e delle Finanze delle infrazioni per il superamento della soglia di spendibilità del contante
3. Formazione del Responsabile Antiriciclaggio e del personale (dipendenti e collaboratori)
– Considerazioni conclusive
